根据《上海环境能源交易所碳排放交易机构投资者适当性制度实施办法（试行）》，申请参与碳排放配额交易的机构投资者应当符合下列条件：

（一）在中华人民共和国境内登记注册的法人或其他经济组织。

（二）注册资本不低于人民币100万元。

（三）具有完善的业务管理制度与风险控制体系，以及相应的决策机制和操作流程。

（四）具备相关专业业务人员，具有碳排放交易的基础知识和能力。

（五）主要股东以及实际控制人具有良好的商业信誉，最近3年无违法违规及其他严重不良诚信记录。

（六）不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事碳排放交易的情形。

本市备案的碳排放核查第三方机构不得参与碳排放配额交易。

机构投资者参与上海市碳排放交易需开立三个账户，账户说明如下：

资金账户：在交易所指定结算银行开立，用于存放碳排放交易资金及相关款项。

交易账户：在上海环境能源交易所开立，用于碳排放配额的交易。

配额账户：在上海市碳排放登记注册系统开立，是记录配额持有情况的电子簿册。

机构投资者开户指南流程图

投资机构申请会员开户简易流程图

机构投资者可以申请成为自营类会员或综合类会员，申请成为综合类会员的客户待交易所公布综合类会员名单

第一步：开立资金账户

到指定银行开立资金账户（若贵公司原先已在指定结算银行开立账户，可直接向交易所递交开户材料）

银行开户及交易账户与资金账户绑定（详见第五步）联系人

（上海地区）：

兴业银行：邱璇文 021-62537225 13817790425

建设银行：毕  佳 021-63231188-298 13918630262

浦发银行：徐  斌 13701976109

   异地开户及绑定可直接联系当地银行网点

第二步：向交易所递交开户材料

从交易所官网www.cneeex.com下载开户所需材料，寄往上海环境能源交易所或现场办理。

邮寄地址：上海市虹口区中山北一路121号花园坊B1 

邮编：200083

申请类资料：

1.上海市碳排放交易机构投资者申请表1份

2.上海市碳排放配额账户开设申请表1份

3.会员资格申请书1份

4.会员协议（自营类会员或综合类会员） 3份

5.会员代表申请书[1]1份

6.联络员登记表[2]1-2份

7.碳排放交易风险揭示书1份

8.上海市碳排放交易账户开设申请表1份

证明类资料：

1.企业营业执照复印件2份[3]

2.企业组织机构代码证复印件2份

3.法定代表人有效身份证件复印件2份

4.委托代理人（业务办理）有效身份证件复印件1份

5.会员代表有效身份证件复印件1份

6.联络员有效身份证件复印件1份

7.登记账户联系人有效身份证件复印件1份

8.最近一期经审计的财务报告复印件1份

9.碳排放交易相关人员名单、简历和资格证明

10.银行开户证明原件

若证券、基金等机构为其产品专项计划等开立专项账户，需提交监管部门颁发的关于批准其资产管理业务资格批复的复印件以及产品设立的证明文件等材料。

第三步：审核通过，资料返还

收到申请资料10个工作日内，交易所将提供反馈信息。资料返还方式由贵公司自行选择：

1收到邮件/电话通知后到交易所自行领取

2快递邮寄

返还资料包括：

1.机构投资者审核通过通知书

2.会员入会通知书

3.会员协议

4.交易账户开设审核同意通知书

5.交易账户初始用户名、密码

6.配额账户初始用户名、密码

其中，交易账户初始用户名、密码与交易账户联系人确认后寄出

配额账户初始用户名、密码与配额账户联系人确认后寄出

第四步：会员缴纳费用

参照“碳交易会员管理办法”收费标准

收到入会通知书后，请贵公司按照会员协议的约定按时、足额缴纳会员资格费、年费。

第五步：绑定交易账户与资金账户

凭《交易账户开设审核同意通知书》到指定银行柜台签订三方存管协议或通过网银方式签约[4]。

如有疑问，请与我们联系

工作时间

每周一至周五：上午9：00-11:30

下午13:30-17:30

遇法定节假日调整的除外。

联系人员

胡  杨  021-56903000-158

huyang@cneeex.com

张蕊娇  021-56903000-196

zhangruijiao@cneeex.com

上海环境能源交易所

2014年8月28日

[1]会员代表由会员高级管理人员担任，并经交易所审核同意。

[2]联络员根据会员授权协助会员代表履行职责，建议设置1-2名联络员，负责财务结算与日常信息联络。联络员可与委托代理人为同一人。

[3]在现场办理时需查验原件；如寄往交易所办理需加盖当地工商局印章

[4]目前仅中国建设银行提供网银签约方式